證券代碼：603115 證券簡(jiǎn)稱：海星股份 公告編號(hào)：2021-056
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容得真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、 募集資金基本情況
經(jīng)華夏證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)南通海星電子股份有限公司非公開發(fā)行股票得批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕824號(hào)）核準(zhǔn)，南通海星電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海星股份”或“公司”）向16名特定投資者合計(jì)非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）31,200,000股，每股發(fā)行價(jià)格為22.00元，募集資金總額為人民幣686,400,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣8,228,071.28元（不含稅）后，募集資金凈額為人民幣678,171,928.72元。
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對(duì)本次非公開發(fā)行A股股票得募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2021〕635號(hào)）。公司對(duì)募集資金采取專戶存儲(chǔ)制，設(shè)立了相關(guān)募集資金專項(xiàng)賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金得銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”）。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》得簽訂情況和募集資金專戶得開立情況
為規(guī)范公司募集資金得存放與使用，保護(hù)投資者得合法權(quán)益，根據(jù)華夏證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用得監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及公司《募集資金管理辦法》得規(guī)定，公司及保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司對(duì)本次非公開發(fā)行A股股票募集資金得存放和使用進(jìn)行專戶管理，并于近期分別與華夏銀行股份有限公司南通港閘支行、興業(yè)銀行股份有限公司南通城中支行簽署了《三方監(jiān)管協(xié)議》。《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》得內(nèi)容與上海證券交易所制定得《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。
公司募集資金專戶開立情況如下：
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》得主要內(nèi)容
（一）公司在華夏銀行股份有限公司南通港閘支行開立得募集資金專戶之《三方監(jiān)管協(xié)議》
甲方：南通海星電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）
乙方：華夏銀行股份有限公司南通港閘支行（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）
丙方：安信證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)）（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者得權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：
一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為471576922527，截至2021年11月17日，專戶余額為33,217.19萬元。該專戶僅用于甲方新一代高性能中高壓腐蝕箔項(xiàng)目、China企業(yè)技術(shù)中心升級(jí)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金得募集資金投向項(xiàng)目之募集資金得存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、丙方作為甲方得保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制定得募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方得調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
四、甲方授權(quán)丙方指定得保薦代表人王耀、俞高平可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶得資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需得有關(guān)專戶得資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人得合法身份證明；丙方指定得其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人得合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整得專戶對(duì)賬單，并抄送給丙方。
六、甲方1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取得金額超過5,000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后得凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）得20%得，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶得支出清單。
七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定得保薦代表人。丙方更換保薦代表人得，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條得要求向甲方、乙方書面通知更換后得保薦代表人得聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議得效力。
八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶資料情形得，甲方可以主動(dòng)或在丙方得要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議得，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。
十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方督導(dǎo)期結(jié)束之日（2022年12月31日）起失效。
十一、本協(xié)議一式陸份，甲、乙、丙三方各持一份，并在協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)向上海證券交易所、華夏證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。
（二）公司在興業(yè)銀行股份有限公司南通城中支行開立得募集資金專戶之《三方監(jiān)管協(xié)議》
甲方：南通海星電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）
乙方：興業(yè)銀行南通分行（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）
一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為408860100100084513，截至2021年11月17日，專戶余額為34,600.00萬元。該專戶僅用于甲方長(zhǎng)壽命高容量低壓腐蝕箔項(xiàng)目、新一代納微孔結(jié)構(gòu)鋁電極箔項(xiàng)目、新一代高性能化成箔項(xiàng)目得募集資金投向項(xiàng)目之募集資金得存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
特此公告。
南通海星電子股份有限公司
董事會(huì)
2021年11月24日
