公司代碼：688129 公司簡稱：東來技術(shù)

第一節(jié) 重要提示

1.1 本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)骄W(wǎng)站仔細(xì)閱讀半年度報告全文。

1.2 重大風(fēng)險提示

公司已在本報告中詳細(xì)闡述生產(chǎn)經(jīng)營過程中可能面臨的各種風(fēng)險因素，敬請參閱“第三節(jié) 管理層討論與分析”之“五、風(fēng)險因素”相關(guān)內(nèi)容。

1.3 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證半年度報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

1.4 公司全體董事出席董事會會議。

1.5 本半年度報告未經(jīng)審計。

1.6 董事會決議通過的本報告期利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

公司報告期內(nèi)無半年度利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案。

1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用 √不適用

第二節(jié) 公司基本情況

2.1 公司簡介

公司股票簡況

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯(lián)系人和聯(lián)系方式

2.2 主要財務(wù)數(shù)據(jù)

單位：元 幣種：人民幣

2.3 前10名股東持股情況表

單位: 股

2.4 前十名境內(nèi)存托憑證持有人情況表

□適用 √不適用

2.5 截止報告期末表決權(quán)數(shù)量前十名股東情況表

□適用 √不適用

2.6 截止報告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前10名優(yōu)先股股東情況表

□適用 √不適用

2.7 控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況

□適用 √不適用

2.8 在半年度報告批準(zhǔn)報出日存續(xù)的債券情況

□適用 √不適用

第三節(jié) 重要事項

公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，說明報告期內(nèi)公司經(jīng)營情況的重大變化，以及報告期內(nèi)發(fā)生的對公司經(jīng)營情況有重大影響和預(yù)計未來會有重大影響的事項

□適用 √不適用

證券代碼：688129 證券簡稱：東來技術(shù) 公告編號：2021-026

東來涂料技術(shù)(上海)股份有限公司

第二屆監(jiān)事會第八次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月24日召開第二屆監(jiān)事會第八次會議（以下簡稱“本次會議”），本次會議通知已于2021年8月20日以書面方式送達(dá)公司全體監(jiān)事，本次會議以現(xiàn)場方式召開，會議由葉小明先生主持，會議應(yīng)到監(jiān)事3名，實到監(jiān)事3名。本次會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)和《東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，會議合法有效。經(jīng)與會監(jiān)事認(rèn)真審議，以現(xiàn)場表決方式一致通過以下議案：

一、審議通過《關(guān)于公司

經(jīng)審議：公司2021年半年度報告及摘要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定編制和審議，內(nèi)容與格式符合相關(guān)規(guī)定，公允地反映了公司2021半年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果等事項；2021年半年度報告披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站及公司指定信息披露媒體上披露的《東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司2021年半年度報告》及其摘要。

二、審議通過《關(guān)于公司

經(jīng)審議：公司2021年半年度募集資金存放與使用情況符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定。公司對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集資金具體使用情況與公司已披露信息一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站及公司指定信息披露媒體上披露的《東來技術(shù)2021年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》（公告編號：2021-027）。

特此公告。

東來涂料技術(shù)(上海)股份有限公司監(jiān)事會

2021年8月26日

證券代碼：688129 證券簡稱：東來技術(shù) 公告編號：2021-027

東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司

2021年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、募集資金基本情況

（一）實際募集資金金額、資金到位時間

根據(jù)2021年9月8日我國證券監(jiān)督委員會《關(guān)于同意東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2118號），東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司（以下簡稱“公司”）獲準(zhǔn)首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股30,000,000股，每股面值為人民幣1.00元，發(fā)行價格為每股人民幣15.22元/股，募集資金總額為人民幣456,600,000.00元，扣除發(fā)行費用人民幣49,508,571.90元后，公司本次募集資金凈額為人民幣407,091,428.10元。截至2021年10月19日，上述募集資金已經(jīng)全部到位。立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗后，于2021年10月19日出具了《驗資報告》（信會師報字[2021]第ZA15761號）。

（二）募集資金使用及結(jié)余情況

截至2021年6月30日，公司募集資金的使用及余額情況如下：

二、 募集資金管理情況

（一） 募集資金管理制度情況

為規(guī)范募集資金的管理和使用，提高募集資金使用效益，保護(hù)公司和全體股東合法權(quán)益，公司按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《募集資金管理制度》，對公司募集資金的存儲、使用、管理及監(jiān)督等方面做出了明確的規(guī)定。

（二） 募集資金監(jiān)管協(xié)議情況

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的要求，公司對募集資金采取了專戶儲存制度，在銀行設(shè)立募集資金專項賬戶，具體情況如下：

1. 公司于2021年10月15日與保薦機(jī)構(gòu)東方證券承銷保薦有限公司、我國民生銀行股份有限公司上海分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》,專戶名稱：東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司，專戶賬號：632418773；

2. 公司于2021年10月15日與保薦機(jī)構(gòu)東方證券承銷保薦有限公司、招商銀行股份有限公司上海嘉定支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，專戶名稱：東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司，專戶賬號：121937681410902；

3. 公司于2021年10月15日與保薦機(jī)構(gòu)東方證券承銷保薦有限公司、平安銀行股份有限公司上海分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，專戶名稱：東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司，專戶賬號：15785488888866；

4. 公司于2021年10月16日與保薦機(jī)構(gòu)東方證券承銷保薦有限公司、交通銀行股份有限公司上海市分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，專戶名稱：東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司，專戶賬號：310069079013002082261；

上述簽訂協(xié)議明確了各方的權(quán)利和義務(wù),與《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。截至2021年6月30日，《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的履行情況良好，不存在需要披露的重大問題。

（三）募集資金專戶存儲情況

截至2021年6月30日，募集資金在銀行賬戶的存儲情況如下：

截至2021年6月30日，募集資金現(xiàn)金管理存放情況如下：

三、本年度募集資金的實際使用情況

（一） 募投項目資金使用情況

公司2021年1-6月實際使用募集資金投入募投項目金額人民幣7,211.09萬元，截至2021年6月30日累計使用募集資金人民幣7,560.45萬元，公司2021年半年度募集資金實際使用情況詳見附表1。

（二） 募投項目先期投入及置換情況

此次募集資金到賬前，公司已根據(jù)項目進(jìn)度使用自籌資金預(yù)先投入募投項目，截至2021年11月20日，公司以自籌資金實際已投入募投項目的金額合計為5,150,977.94元，上述情況業(yè)經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）鑒證，并于2021年11月20日出具信會師報字[2021]第ZA15867號鑒證報告。公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自籌資金事項業(yè)經(jīng)公司第二屆董事會第三次會議、第二屆監(jiān)事會第三次會議決議通過。

公司于2021年2月5日以募集資金賬戶余額支付募投項目先期自籌資金投入金額。

（三） 用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況

公司不存在用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的情況。

（四） 對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

公司于2021年10月30日召開第二屆董事會第二次會議、第二屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響募集資金投資項目建設(shè)的情況下，合理利用最高不超過人民幣40,000萬元的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好的短期（不超過12個月）低風(fēng)險投資產(chǎn)品。在上述投資額度范圍內(nèi)，授權(quán)公司管理層負(fù)責(zé)日常實施及辦理具體事項。授權(quán)自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。

截至2021年6月30日，公司對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況如下：

1、本期閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理余額：

2、本期閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況：

（五） 用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款情況

公司不存在用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款情況。

（六） 超募資金及超額配售資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況

公司不存在超募資金及超額配售資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況。

（七） 節(jié)余募集資金使用情況

公司不存在將募投項目節(jié)余資金用于其他募投項目或非募投項目的情況。

（八） 募集資金使用的其他情況

公司不存在需要披露的募集資金使用的其他情況。

四、變更募投項目的資金使用情況

截至2021年6月30日，公司募集資金投資項目未發(fā)生變更。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

2021年半年度，公司已經(jīng)披露的募集資金相關(guān)信息及時、真實、準(zhǔn)確、完整；已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

附表1：2021年上半年度募集資金使用情況對照表

特此公告。

東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司董事會

2021年8月26日

附表1

2021年上半年度募集資金使用情況對照表

單位：萬元 幣種：人民幣