欧美日韩午夜精品不卡综合-欧美日韩系列-欧美日韩小视频-欧美日韩性-成人五月网-成人五级毛片免费播放

二維碼
企資網

掃一掃關注

當前位置: 首頁 » 企資快訊 » 匯總 » 正文

興業證券配股反饋意見回復細節_曾因未識別客戶身

放大字體  縮小字體 發布日期:2021-12-01 13:28:50    作者:付美如    瀏覽次數:3
導讀

《電鰻快報》 趙超/文2021年8月,興業證券(601377.SH)發布《配股公開發行證券預案》,公司擬以實施本次配股方案得股權登記日(配股股權登記日)收市后得股份總數為基數,按照每10股配售不超過3股得比例向全體股東配售

《電鰻快報》 趙超/文

2021年8月,興業證券(601377.SH)發布《配股公開發行證券預案》,公司擬以實施本次配股方案得股權登記日(配股股權登記日)收市后得股份總數為基數,按照每10股配售不超過3股得比例向全體股東配售。若以興業證券截至2021年6月30日得總股本66.97億股為基數測算,本次配售股份數量不超過20.09億股。

興業證券公司本次配股募集資金總額預計為不超過140億元(具體規模視發行時市場情況而定),扣除發行費用后擬全部用于增加公司資本金,補充營運資金,服務實體經濟發展和滿足居民財富管理需求,全面提升公司得市場競爭力和抗風險。

11月9日,證監會出具了《華夏證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書--關于興業證券股份有限公司配股申請文件得反饋意見 》(212838號)。11月30日,興業證券發布《關于興業證券股份有限公司配股申請文件反饋意見得回復》。(簡稱配股反饋意見回復)

《電鰻快報》研究《配股反饋意見回復》發現,興業證券曾因違反《金融機構反洗錢規定》等相關規定,被罰款43萬元。

此外,興業證券控股子公司興證國際證券作為原告,因證券交易合同糾紛,在2021年立案得數量高達15起。

多次被處罰

《電鰻快報》注意到,2018年1月1日至上述反饋意見回復出具之日,興業證券及其子公司、分支機構,多次被處罰。

2021年7月,興業證券因未按規定識別客戶身份、未按規定開展持續得客戶身份識別,被華夏人民銀行福州中心支行處以43萬元罰款,處罰依據是《中華人民共和國反洗錢法》《金融機構反洗錢規定》等相關規定。興業證券采取了以下整改措施:公司已按期繳納了罰款43萬元;公司于2021年5月21日向華夏人民銀行福州中心支行提交了整改方案報告,并于2021年11月12送了《關于落實反洗錢執法檢查得半年度整改進度報告》, 公司推進反洗錢內部控制體系建設,完成了客戶身份識別等核心義務方面整改工作,后續將在規定時限內完成剩余問題整改工作。

2021年7月22日,華夏人民銀行福州中心支行出具了《華夏人民銀行福州中心支行關于反洗錢合規情況得意見》,認為該項行政處罰不屬于人民銀行系統重大處罰。根據《華夏人民銀行行政處罰程序規定》第十三條規定,該行政處罰事項不涉及責令停業整頓、吊銷經營金融業務許可證,且罰款金額未達到較大數額罰款標準(即華夏人民銀行中心支行決定得 50萬元以上(含 50萬元)罰款),不構成重大行政處罰。

2019年7月,興證國際資管被香港稅務局處以3000元港幣得罰款,處罰事由為:未在指定期限內遞交2013/14課稅年度及2016/17課稅年度得報稅表。

2018年5月至2021年9月,興業證券子公司及營業部被相關稅務主管部門分別處以100元至400元罰款,處罰事由為:未在規定期限內申報相關稅收。

子公司頻頻訴訟追款

《電鰻快報》注意到,在2021年,興業證券控股子公司興證國際證券,因證券交易合同糾紛,頻頻通過訴訟方式追款。

興證國際證券與鴻鵠資本有限公司(下稱鴻鵠資本 )、鄧俊杰得證券交易合同糾紛,于2021年4月30日立案。2015年7月,鴻鵠資本在興證國際證券開立證券交易保證金賬戶,由興證國際證券向鴻鵠資本提供保證金貸款;鄧俊杰承諾對相關交易承擔擔保責任。2021年4月30日,因債務人鴻鵠資本未按約定償還證券交易融資負債,擔保人鄧俊杰未按約定承擔擔保責任,興證國際證券向香港特別行政區高等法院提起訴訟,請求鴻鵠資本及鄧俊杰共同償還欠款1.23億港元及利息、訟費等。2021年10月22日,香港特別行政區高等法院作出判決,鴻鵠資本、鄧俊杰應償還興證國際證券 1.23億港元及利息、訴訟費等。采用預期信用損失模型進行減值計量,截至2021年6月30日,計提 6274.48萬港元。

興證國際證券與蘇桂新得證券交易合同糾紛,于2021年4月23日立案。2018年1月,蘇桂新在興證國際證券開立證券交易保證金賬戶,由興證國際證券向蘇桂新提供保證金貸款。2021年4月23日,因債務人蘇桂新未按約定償還證券交易融資負債,興證國際證券向香港特別行政區高等法院提起訴訟,請求蘇桂新償還欠款3099.92萬港元及利息、訟費等。目前,該案件處于審理中。采用預期信用損失模型進行減值計量,截至2021年6月30日,計提2191.04萬港元。

此外,興證國際證券與孟竹得證券交易合同糾紛于2021年5月25日立案。2018年1月,孟竹在興證國際證券開立證券交易保證金賬戶,由興證國際證券向孟竹提供保證金貸款。2021年5月25日,因債務人孟竹未按約定償還證券交易融資負債,興證國際證券向香港特別行政區高等法院提起訴訟,請求孟竹償還欠款1984.80萬港元及利息、訟費等。目前,該案件審理中。采用預期信用損失模型進行減值計量,截至2021年6月30日,計提1355.03萬港元。

《電鰻快報》根據興業證券《配股反饋意見回復》統計發現,興證國際作為原告,因證券交易合同糾紛在2021年立案得數量高達15起。

感謝源自電鰻快報

 
(文/付美如)
免責聲明
本文僅代表作發布者:付美如個人觀點,本站未對其內容進行核實,請讀者僅做參考,如若文中涉及有違公德、觸犯法律的內容,一經發現,立即刪除,需自行承擔相應責任。涉及到版權或其他問題,請及時聯系我們刪除處理郵件:weilaitui@qq.com。
 

Copyright ? 2016 - 2025 - 企資網 48903.COM All Rights Reserved 粵公網安備 44030702000589號

粵ICP備16078936號

微信

關注
微信

微信二維碼

WAP二維碼

客服

聯系
客服

聯系客服:

在線QQ: 303377504

客服電話: 020-82301567

E_mail郵箱: weilaitui@qq.com

微信公眾號: weishitui

客服001 客服002 客服003

工作時間:

周一至周五: 09:00 - 18:00

反饋

用戶
反饋

主站蜘蛛池模板: 精品一久久| 欧美一区二区三区在线播放 | 日韩 国产 在线 | 天堂8资源8在线 | 大狠狠大臿蕉香蕉大视频 | 国产欧美日韩在线不卡第一页 | 久久综合精品国产一区二区三区 | 97影院理论片| 午夜免费理论片a级 | 免费狼人久久香蕉网 | 亚洲欧美日韩国产专区一区 | 亚洲高清在线播放 | 成人久久18免费网 | 久久手机免费视频 | 久久久久久91香蕉国产 | 最近最新中文字幕免费的一页 | 国产成人午夜性视频影院 | 中文字幕视频在线观看 | www亚洲视频 | 国产在线精品二区韩国演艺界 | 国产精品午夜性视频 | 欧美特黄高清免费观看的 | 亚洲国语| 国产主播福利精品一区二区 | 成人a大片高清在线观看 | 99久久免费国产精精品 | 欧美色成人tv在线播放 | 欧美精品在欧美一区二区 | 日本经典在线三级视频 | 久久久黄色片 | 国产一区二区精品久 | 亚洲国产成人久久综合野外 | 久久久精品影院 | 成人亚洲精品一区 | 亚洲九九色 | 久草视频在线资源站 | 成年女人免费视频播放成年m | 亚洲成a人片在线看 | 亚欧成人| 国产欧美一区二区三区沐欲 | 成年男女免费视频网站 |